一份《职业健康安全管理体系及使用指南》（ISO 45001）

重要通知

ISO45001：2018标准发布及转换期要求

国际标准化***（ISO）已于2018年3月12日正式发布了职业健康安全管理体系标准ISO45001：2018，国际认可论坛（IAF）也提出了在职业健康和安全管理领域应用ISO45001作为认证标准的要求。

中国合格评定***认可***会发布了《关于认证标准由GB/T28001-2011转换为ISO45001：2018的认可转换说明》 文件，要求于2021年3月12日前完成OH***S相关领域认证标准的转换。

万泰提醒所有申请或已获得GB/T28001-2011版标准认证的***关注ISO45001：2018新版标准,并有计划地策划标准转换工作。

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《职业健康安全管理体系及使用指南》

本文对该标准进行解读，介绍该标准的由来、主要内容及我国相关标准的建设情况，并提供应用方面的建议。

科学系统辨识风险 瞄准持续改进优化

——《职业健康安全管理体系及使用指南》（ISO 45001）解读

继实施质量管理体系（ISO 9000系列）、环境管理体系（ISO 14000系列）国际标准之后，国际标准化***（ISO）近日发布了专门关注职业健康安全管理的国际标准——《职业健康安全管理体系及使用指南》（ISO 45001）。

ISO 45001的由来

70个***职业健康安全管理方面的***共同起草，将取代OHSAS 18000系列标准职业健康安全管理体系兴起于20世纪80年代后期。那时候，一些跨国公司和大型企业，基于强化职业健康安全管理、减少事故损失的需要，开始建立自律性的职业健康安全管理制度。

1996年，英国标准协会（BSI）颁布了《职业健康安全管理体系指南》（BS 8800）；同年，美国工业卫生协会（AIHA）制定了《职业健康安全管理体系》指导性文件。1997年，澳大利亚、新西兰提出了《职业健康安全管理体系原则、体系和支持技术通用指南》草案；同年，日本工业安全卫生协会（JISHA）提出了《职业健康安全管理体系导则》，挪威船级社（DNV）制定了《职业健康安全管理体系认证标准》。

1999年，英国标准协会、挪威船级社等13个***制定了职业健康安全管理体系系列标准，即《职业健康安全管理体系——规范》（OHSAS 18001）和《职业健康安全管理体系——OHSAS 18001实施指南》（OHSAS 18002），并于2007年修订完善。

在ISO尚未制定相关标准的情况下，OHSAS 18000系列标准一定程度上发挥了国际标准的作用，为企业建立职业健康安全管理体系提供了参考，也成为企业进行内审和认证机构实施认证审核的主要依据。

为更加有效地预防职业病及生产安全事故，参考OHSAS 18001、国际劳工***《职业健康安全管理体系指南》（ILO-OSH 2001）及其他文件的相关内容，ISO2013年开始***70个***职业健康安全管理方面的***起草ISO 45001，以取代OHSAS 18000系列标准。

经过几年的努力，ISO 45001的***终草案于2017年11月底进入***阶段。2018年3月12日，ISO 45001正式发布。

我国相关标准建设情况

基于现行标准等同采用国际标准，实施职业健康安全管理体系认证制度OHSAS 18000系列标准发布后，我国以翻译法等同采用。1999年10月，***经贸委颁布了《职业健康安全管理体系试行标准》，***质量监督检验检疫总局于2001年、2002年发布《职业健康安全管理体系规范》（GB/T 28001—2001，OHSAS 18001—1999，IDT）、《职业健康安全管理体系指南》（GB/T 28002—2002）。2001年12月，***经贸委***制定了《职业安全健康管理体系指导意见》《职业安全健康管理体系审核规范》，开始在我国实施职业健康安全管理体系认证制度。

OHSAS 18000系列标准在2007年（OHSAS 18001）、2008年（OHSAS 18002）更新版本后，***质量监督检验检疫总局于2011年12月发布了《职业健康安全管理体系规范》（GB/T 28001—2011，OHSAS 18001—2007，IDT）和《职业健康安全管理体系实施指南》（GB/T 28002—2011，OHSAS 18002—2008，IDT），并于2012年2月1日起实施。

按照惯例，随着ISO 45001的颁布，我国将基于现行标准等同采用后进行更新。

ISO 45001的主要内容

包括6个大的部分，强调解决决策力和执行力的问题

基于标准编制的通常体例，ISO 45001包括6个大的部分，分别是：前言、介绍、标准正文、附录（使用指南）、参考文献和索引目录；正文部分设置了10个章节，包括：范围、规范引用文件、术语和定义、单位现状（***所处的环境）、***力和员工参与、策划、保障（支持）、运行、绩效评估和改进等。

介绍部分　

概述了标准制定的背景、实施职业健康安全管理体系的目的意义及取得成效的影响因素、P—D—C—A（计划—实施—检查—改进）循环及标准体例与主要内容。

范围　

规定了该标准的适用范围，强调任何有改进职业健康安全管理意愿的单位（***），可通过该标准进行整合、改进，全部或部分地用于单位（***）系统改进职业健康安全管理工作。

单位现状（***所处的环境）

包括2个部分，是一个单位（***）建立职业健康安全管理体系的基础，目的在于掌握单位（***）的现状、存在的问题及职业健康安全管理的需求，是实现科学策划的前提。

 ***力和员工参与 

主要是强调解决决策力和执行力的问题。具体而言，就是对单位（***）的职业健康安全管理工作进行科学策划之后，要***关注能否执行及其效果，其中两个关键的主体是***和员工。***高管理者的认识、***力、完善的责任体系及员工积极参与的机制等，都是影响实施效果的重要因素。

策划、运行、绩效评估、改进　

是职业健康安全管理体系建设模式的鲜明特征部分。与既往版本体系要求大同小异，规定了P—D—C—A不同阶段的实施要求，核心在于形成P—D—C—A良性循环模式，不断降低单位（***）存在的职业健康安全风险，实现职业健康安全管理工作的持续改进。

保障（支持）　

是实施职业健康安全管理体系的支持保障部分，包括资源体系、相关主体的能力和意识、信息交流和沟通、文件信息（档案文件），这些都是影响职业健康安全管理体系运行效能的重要因素。

ISO 45001的应用建议

应坚持依法依规、风险优先、员工参与和持续改进四个基本要求。总体来看，作为OHSAS 18001的升级版本，ISO 45001与其在目标、理念、核心内容和基本要求上并无差异。ISO门户网站在有关ISO 45001的介绍中指出：“ISO 45001无意成为具有***约束力的文件，它是为期望消除或降低伤害风险的自愿采用者提供的管理工具。”

笔者认为，对于已经建立了职业健康安全管理体系的单位（***），应相对比较容易就能够达到ISO 45001的要求。

在ISO 45001的具体应用上，各单位（***）应注意坚持依法依规、风险优先、员工参与和持续改进四个基本要求，在法制体系框架下架构起相应的管理体系，从而规范、有效地开展职业健康安全管理工作。

依法依规　

ISO 45001在范围部分提出，这一标准并非为职业健康安全管理实施设定特定准则，也非框定职业健康安全管理体系的架构。该标准可部分或全部用于系统性改进相关单位（***）的职业健康安全管理工作。

以《安全生产法》《职业病防治法》为基础的安全生产及职业健康管理相关***、***和标准体系，明确了我国职业健康安全管理的基本要求和主要内容，提出了开展职业健康安全管理的通常方法，是相关单位（***）规范、有效地开展职业健康安全管理工作的基本遵循。

ISO 45001在介绍章节即指出，“与***和相关要求的符合性”是体系建立并成功实施的关键要素之一。因此，该标准的应用首先应当是架构在我国相关现行有效的***标准体系下，按照这一体系的***理念，建设相关管理体系和提升职业健康安全管理水平。

 风险优先  

风险管理是现代职业健康安全管理的基本方法，是相关单位（***）辨识危害、分析风险、抓住工作***，科学、有效做好职业健康安全管理策划，客观、有针对性地设定职业健康安全管理方针和目标的基础。

ISO 45001指出，“建立识别危害、控制风险和采取优先措施等方面的有效程序”是影响管理体系效能的核心因素之一，并在策划章节进行了系统阐述，强调“策划职业健康安全管理体系时，应考虑单位现状（***所处的环境）、相关方的需求、体系约束范围并确定风险及应对措施”。

 员工参与 

***力和员工参与是职业健康安全管理工作收到显著成效的重要基础，直接影响到管理体系的实施及效果，全员积极参与的影响尤其不容忽视。

“职业健康安全管理体系的成功取决于***力、承诺、各个层次员工的参与和***功能”，ISO 45001在强调员工参与的同时要求：在确定“单位现状（***所处的环境）”的过程中，要“理解员工及相关方的需求和期望”；在“建立体系、确立单位（***）责权体系”的过程中，要“明确单位（***）内每一层次员工在体系中的责权”，并应“由所有相关层次员工或员工代表参与策划、制定、实施、评价和改进职业健康安全管理体系”；在体系策划阶段，“要有员工的有效参与”；在具体实施和绩效评价阶段，要及时沟通交流，并向所有层次员工提供相关信息和反馈相关结果。

持续改进　

P—D—C—A动态循环、持续改进的管理模式，是20世纪90年代以来国内外职业健康安全研究机构、ILO等国际***推荐的现代职业健康安全管理的基本方法，是ISO 45001一脉相承于OHSAS 18001、ILO-OSH 2001等的***为显著和鲜明的特征，也是这一管理体系的生命力之所在。

ISO 45001在前言部分对P—D—C—A循环模式及其要素进行了介绍，标准正文部分分别就策划、实施、检查和改进设置专门章节予以阐述。对于一个单位（***）而言，参照ISO 45001构建起具有持续改进特征的职业健康安全管理体系并实施，能够助推其形成自我检查、自我纠正、自我完善、持续降低职业健康安全风险的内生机制，从而实现职业健康安全管理的工作目标。